關于國泰國證房地産行業指數分級證券投資基金辦理定期份額折算業務的公告查看PDF原文

關于國泰國證房地産行業指數分級證券投資基金

辦理定期份額折算業務的公告

根據《國泰國證房地産行業指數分級證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同），及深圳證券交易所喬鴻國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定，國泰國證房地産行業指

数分级证券投资基金（以下简称本基金）将以 2020 年 1 月 2 日为基准日办理定期份额折算

業務。相關事項提示如下：

一、基金份額折算基准日

根據基金合同的規定，定期份額折算基准日爲每個會計年度（除基金合同生效日所在會

计年度外）第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为 2020 年 1 月 2 日。

二、基金份額折算對象

基金份额折算基准日登记在册的房地产 A 份额（基金代码：150117，基金场内简称：房

地产 A）和国泰房地产份额（基金代码：160218，基金场内简称：国泰地产）。

三、基金份額折算方式

每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将在该日对房地产 A 份额进

行應得收益的定期份額折算，國泰房地産份額的基金份額淨值也相應的進行調整。在基金份

额折算前与折算后，房地产 A 份额和房地产 B 份额的份额配比保持 1：1 的比例。

折算前的房地产 A 份额持有人，以房地产 A 份额在基金份额折算基准日的基金份额净值

超出本金 1.0000 元部分，获得新增国泰房地产份额的份额分配。折算不改变房地产 A 份额持有人的资产净值，其持有的房地产 A 份额的基金份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰房地产份额。

折算前的国泰房地产份额的基金份额持有人，以每 2 份国泰房地产份额，按 1 份房地产

A 份额的份额分配，获得新增国泰房地产份额。持有场外国泰房地产份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外国泰房地产份额的分配；持有场内国泰房地产份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内国泰房地产份额的分配。折算不改变国泰房地产份额持有人的资产净值。

折算不改变房地产 B 份额持有人的资产净值，其持有的房地产 B 份额的基金份额净值及

份額數量不變。

按照上述折算方法，可能會給基金份額持有人的資産淨值造成微小誤差，視爲未改變基金份額持有人的資産淨值。

有關計算公式如下：

（1）房地产 A 份额持有人

NUMMAA后 NUMMAA前

NAVVAA后 1.0000

NAV 后 NAV 前 - NAVVAA前 -1.0000

2

房地产 A 份额持有人持有的新增场内国泰房地产份额的份额数为：

NUMMAA前 NAVVAA前 - 1.0000

NAV 后

其中：

NUMMAA前 ：份额折算基准日折算前房地产 A 份额的份额数；

NUMMAA后：份额折算基准日折算后房地产 A 份额的份额数；

NAVVAA前：份额折算基准日折算前房地产 A 份额的基金份额净值；

NAVVAA后：份额折算基准日折算后房地产 A 份额的基金份额净值；

NAV 前：份额折算基准日折算前国泰房地产份额的基金份额净值；

NAV 后：份额折算基准日折算后国泰房地产份额的基金份额净值。

房地产A份额新增份额折算成国泰房地产份额的场内份额取整计算（最小单位为1 份）

不足 1 份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增 1份，直到所有零碎份的合計份額分配完畢。

（2）房地产 B 份额持有人

每个会计年度的定期份额折算不改变房地产 B 份额的基金份额净值及其份额数。

（3）國泰房地産份額持有人

NAV 后 NAV 前 - NAVVAA前 -1.0000

2

折算後國泰房地産份額持有人持有的新增國泰房地産份額的份額數爲：

NAV 前

NAV 后 NUM 前

NAV 后

其中：

NAV 前：份额折算基准日折算前国泰房地产份额的基金份额净值；

NAV 后：份额折算基准日折算后国泰房地产份额的基金份额净值；

NUM 前 ：份额折算基准日折算前国泰房地产份额的份额数；

国泰房地产份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；国泰房地产份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份），不足 1 份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增 1 份，投資移民，直到所有零碎份的合計份額分配完畢。

四、基金份額折算期間的基金業務辦理

1、定期份额折算基准日（即 2020 年 1 月 2 日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管